北交所新三板2024年度券商执业质量评价结果出炉

近日，北京证券交易所、全国股转公司发布2024年度证券公司执业质量评价结果。2024年度，103家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中一档包括20家证券公司。

2024年，证券公司对北交所、新三板的服务覆盖面不断扩大，参与积极性持续提高，同时严监严管要求得到有效落实。下一步，北交所、全国股转公司将以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为引领，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司更好发挥自身功能，不断增强规范执业意识，持续提高对创新型中小企业的服务质效。

多维度评价执业质量

执业质量评价从投行、经纪、做市、研究等业务维度，全面客观反映证券公司在北交所、新三板市场业务开展情况。

根据北交所、全国股转公司的相关规定，证券公司执业质量评价周期分为季度和年度。年度评价由基础分值、各单项业务评价分值以及专项评价分值加总计算。其中，基础分值为100分。单项业务评价分值由专业质量得分减合规质量扣分得出。证券公司单项业务合规质量扣分由该业务负面行为记录扣分及被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况扣分加总计算。

根据年度评价分值，证券公司被分为一档、二档、三档、四档。一档为排名前20%（含）的证券公司；二档为排名前20%-60%（含）的证券公司；三档为排名前60%-80%（含）的证券公司；四档为排名80%之后的证券公司。北交所和全国股转公司可以根据年度评价结果对证券公司在日常报告频率、现场和非现场检查频率等方面实行区别对待。

具体来看，103家证券公司根据分值由高到低分别被评为一、二、三、四档。其中，一档包括中信建投等20家证券公司，二档包括国新证券等41家证券公司，三档包括德邦证券等21家证券公司，四档包括五矿证券等21家证券公司。

获评一档的证券公司包括：中信建投、民生证券、东吴证券、国投证券、中泰证券、开源证券、兴业证券、广发证券、第一创业、海通证券、申万宏源、银河证券、浙商证券、国元证券、国金证券、东方财富、长江证券、招商证券、天风证券、东莞证券。中信建投合计分值为137.21分，在103家证券公司中排名首位。民生证券、东吴证券分别位列第二名、第三名，分别得分130.33分、129.04分。

券商加大投入力度

北交所和全国股转公司可以根据年度评价结果，对证券公司实施差异化制度安排。年度评价结果可以作为北交所和全国股转系统新业务或新产品试点顺序的依据。

北交所、全国股转公司介绍，2024年度券商执业情况呈现以下三方面特点：一是服务覆盖面不断扩大。2024年度，证券公司加大市场各项业务投入力度，推荐挂牌公司家数实现持续增长，代理买卖股票金额、发布研究报告数量等实现倍增，北交所做市股票覆盖面进一步扩大。

二是参与积极性逐步提高。2024年度，59家券商参与新三板推荐挂牌业务，其中13家为2023年以来首次参与。做市商扩容稳步推进，多家券商完成北交所做市交易业务评估测试。研究业务参与度提升，超三成券商发布北交所、新三板研究报告。

三是“看门人”责任进一步压实，严监严管要求得到有效落实。2024年度，证券公司合规质量平均扣分较前一年度增长27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务负面行为记录条数较前一年度增长39%。

下一步，北交所、全国股转公司将以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为引领，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司更好发挥自身功能，不断增强规范执业意识，持续提高对创新型中小企业的服务质效。