华福证券的守正攻略

投教“武林”百花齐放，群英荟萃，投教工作者使出浑身解数，为投资者带来一场又一场精彩纷呈的盛宴。要想将投教工作落到实处，必须身怀十八般武艺。因此华福证券国家级投资者教育基地（以下简称“基地”）以创新为帆，以传统为桨，坚守“以投资者为本”的初心与使命，构建“多形式、有深度、强特色、成体系”的投教服务体系。

投教工作包罗万象、庞杂琐碎，繁琐复杂的投教工作是投教人的日常。大道行思、取则行远，如何于平凡细微之处找寻投教工作的意义，我们在《守正攻略》核心要义中找到答案。

守正攻略第一招：文化铸魂，履行职责

“武林大会”有责任为“武林”人士搭建成长阶梯，为年轻武者提供展示平台，助其崭露头角，挖掘潜力新星；组织前辈高手指点讲学，传承心法要诀，延续门派香火。因此基地在各监管部门的指导下，积极履行行业职责。

履行行业职责。积极履行中证协投保委员会副主任委员、上交所理事会投保专委会委员职责，围绕中证协专委会“投资者服务与保护专业委员会2024年重点工作”，牵头研究制定证券公司投资者适当性管理团体标准、制定《证券公司投诉处理标准》，参加防非打非工作交流会、投资者保护赋能嘉年华活动等；深度参与行业交流探讨、研究编写课题报告，高质量完成各项工作任务；承办中国证券业协会“防非宣传健康跑”暨证券行业文化宣传公益活动，线上线下同步宣传，提升公众防范意识，弘扬行业正能量。参与上交所理事会投资者教育和保护专门委员会工作，并与同行共同完成《上市公司退市保险基金研究》课题撰写。

守正攻略第二招：与时俱进，守正创新

“周虽旧邦，其命维新”“苟日新，日日新，又日新”。历史告诉我们，知常明变者赢，守正创新者进。道不变，不是故步自封、不思进取，循道而行，也不是因循守旧、墨守成规，而是在恪守正道的基础上革故鼎新。想要在“武林”中闯出一片天，基地牢记第二招：与时俱进，守正创新。

课题研究成果显著。基地与福建老年大学经济学会合作开发《重点聚焦“新老人”群体，加快发展我省银发经济的四点建议》获得福建省委省政府领导重要性批示；与数智赋能部联合申报《基于区块链的投资者教育与投资者保护创新研究》课题，荣获上海证券交易所“证券信息技术研究发展中心（上海）2023年行业共研课题”一等奖等多个奖项；与华东政法大学合作《证券投资者保护机制之完善---基于“新国九条”的研究》课题入选中国证券业协会2024年重点课题研究立项名单；联合深交所撰写的《新“国九条”背景下基于老龄化趋势的证券行业银发群体投资者保护策略创新研究》于深交所金融强国系列投教活动总结研讨会上进行成果汇报展示，获得了福建证监局、深交所领导的高度认可。

法韵悠悠志愿同行。为落实法治宣传工作内容，把握以良法善治的法治文化培育主线，华福证券创新法治与投资者教育相融合，与福建省司法厅举行“蒲公英”普法志愿者之家揭牌仪式，组建一支有热情、有专业知识、有社会责任感的志愿者队伍，依托福建省司法厅“蒲公英”普法公益服务平台的集成优势，加强共建共享，凝聚公安、学校、律所及社区等基层单位形成合力，焕新华福志愿服务队伍，为投资者保护领域注入先锋力量。

守正攻略第三招：内外联动，强化合作

在“武林”这方卧虎藏龙之地寻求联动、强化合作，实则蕴含着无限机遇与可能，各大门派联合举办大型武学交流活动，各派高手在此尽情展示独门绝技，互相切磋琢磨，青年弟子们也能借此拓宽眼界，研习百家之长，让武学传承之路越走越宽。

对外联动。为积极践行金融为民的理念，切实做好投资者教育与保护工作，基地积极联动沪深北交易所，持续提升投资者服务质效。一是联合深圳证券交易所举办“金融强国绘蓝图，投教为民谱新篇”（福建站）投教宣传系列活动，取得良好成效，被深圳证券交易所授予投资者专项服务活动纪念章。二是联合上海证券交易所开展“服务投资者 共享高质量”“投资者服务周”“我是股东”等专项活动，致力于讲好上交所市场高质量发展故事，高质量完成各项工作任务。三是联合北京证券交易所举办“保护投资者合法权益，服务北交所高质量发展”福建站系列活动，分别走进老年大学、服务e站、投教基地、社区开展活动，筑牢北交所、新三板高质量发展基础。

对内联动。基地积极联合各部门，携手数字平台部、各分支机构开展“财福人生·百城行”系列活动；携手产品管理部开展“财福100”幸福行活动，厚植财富动能，以投教品牌联动财福品牌，为广大投资者带去优质的金融服务；联合客群发展部开启“财福人生”杯ETF实盘大赛，让参与者能够在真实市场环境中体验ETF的投资过程，从而加深对ETF特性和运作机制的理解，帮助投资者更深入了解ETF投资知识，提升ETF操作技巧。

守正攻略第四招：多样发展，全面开花

“武林大会”也会打破年龄界限，增设老年组、青年组、少年组赛事，不同年龄段的武者各展风采。老年武者经验丰富、招式老辣；青年武者身强力壮、勇于创新；少年武者朝气蓬勃、潜力无限，让各阶段武术人才都有崭露头角的机会。因此基地会以更接地气的方式为各个年龄段的消费者提供专业、贴心、具有收获感的投教服务。

小学生财商教育。基地针对小学生群体，精心策划出版《小学生金融素养研学课程教学指导用书》，并获评中国证监会2024年度“受欢迎的投教产品”。为了能做好系列成果转化，基地携手福建证监局、龙岩市教育局、龙岩市教育科学研究院、龙岩市示范性综合实践基地于龙岩成功举办福建辖区“小学生金融素养研学课程”成果转化对接会暨国民教育师资培训认证活动，圆满构建“读本—实践—营地—学生课程—教师用书—教师队伍”六步走的特色化财商教育链条。

大学生财商教育。继集美大学、福州理工学院、泉州信息工程学院后，华福证券再次联合中国证券业协会、福建证监局、莆田学院签署《证券期货投资者教育进校园工作合作备忘录》，常态化开设必修、选修课程，翻开“四合一”机制建设的新篇。暑期期间，为期五天的“星火燃梦 向光而行”华福证券金融研学营（第二期）系列活动以及“华福杯”金融强国主题高校投资者教育产品创意创作大赛举办，为学生们提供充分发挥创意的平台，引导青年群体做金融知识普及、理性投资理念的校园传播者。

养老金融服务。针对老年群体，华福证券投资者教育基地联合福建老年大学开设两期“金融福享会”公益课程，共计11节。面向全校学员、社团会员及社会老人招生，覆盖近千人次。开发制作适老化金融素养课程教案及课件内容，初步成果获得监管及投资者的高度认可。联合福建老年大学开展“福建银龄欢乐大舞台”暨福建老年大学春节联欢晚会活动；联合深交所、福建老年大学、福建省金秋画院举办“金融助养老 翰墨抒强国”福建老年书画大赛；参与由福建证监局、福建省证券期货业协会、财联社联合主办的福建辖区“海丝智慧养老 投教助力未来”投资者教育集市活动，特邀南音非遗传承人演绎原创曲目《中国特色金融文化五要五不要——防范非法集资》，联合鼓楼反诈中心警官走进老年大学进行老年反诈宣讲及现场解答；携手福建老年大学举办“2024年金融教育宣传月暨庆祝新中国成立75周年文艺汇演”活动，送上科普防范非法金融活动的干货内容。

守正攻略第五招：切磋武艺，打磨绝技

“不怕巨浪高，只怕桨不齐”，“武林”中各基地都在提升投教“武力值”，因此基地也时常以“打擂台”的形式开展内部交流和切磋，考验协作以及不同武功体系间配合，相互探讨武术心得，分享经验和技巧，增进彼此的了解和友谊，以提升整体能力。

打铁还需自身硬，为优化集团内部金融教育工作，基地会定期组织线上、线下投教专员特训营，以提升投教队伍的专业素养和教学水平，打造一支业务精湛、服务优质的金融教育队伍，为投资者提供更加全面、专业的金融服务，助力投资者在复杂多变的金融市场中稳健前行；并且在集团内开展“投教大联盟”活动，由总部团队带动多家分公司高效沟通，针对性分析、新媒体运营指导、精品产品定制，切实提高投资者教育效果。

守正攻略第六招：高手过招，英雄相惜

高手过招，堪称“武林”中最为惊心动魄的华章，每一次对决都如同星辰碰撞，闪耀着智慧与力量的光芒。“武林大会”中，各个主办门派或势力会广发英雄帖，邀请各大门派、“武林”豪杰参加，各门各派的高手凭借精湛拳脚与兵器技艺一决高下，吸引观众聚焦于巅峰武力的较量，则是基地快速学习、成长的秘诀。

基地在新时代的征程上，驾驭着投教之舟乘风破浪，让创新与传统齐飞，不断开辟发展新领域新赛道，塑造发展新动能新优势，获得中国金融思想政治工作研究会授予“红色金融教育基地”称号；获得福建省委金融办、人行福建省分行、国家监管总局福建监管局、福建证监局联合授予“防范非法集资驿站”称号等。同时，基地深耕投教品牌影响力，收获硕果满满，已连续七年获中国证监会“优秀”评级，取得监管、沪深北交易所及媒体等单位颁发的投教奖项。

“武林大会”的目的不是分出胜负，而是英雄相惜，希望基地能将《守正攻略》心得感悟融入武学长河，供后世武者瞻仰、研习，推动“武林”不断向前发展。基地也会坚决贯彻金融行业的政治性和人民性，坚守初心、精耕细作，彰显金融国企的责任担当，不断探索投教工作的新形式、新内容、新方法，肩负起促进资本市场长期稳定健康发展的重要责任。